Закон об иностранной коррупции (англ. Foreign Corrupt Practices Act) — федеральный закон Соединенных Штатов, принятый в 1977 году, главным образом, известный по двум его основным положениям — первому, касающемуся требований по обеспечению прозрачности учета обращения ценных бумаг в рамках Закона о фондовых биржах 1934 года, и второму — о подкупе иностранных должностных лиц^[1].

Положения закона и сфера применения

Закон применяется в отношении любого физического лица, имеющего определенную степень связи с Соединенными Штатами и осуществляющего коррупционные действия за рубежом. Закон также распространяется на любое действие, совершаемое американскими компаниями, иностранными корпорациями, торгующими ценными бумагами в Соединенных Штатах, американскими гражданами, резидентами, содействующими осуществлению иностранной коррупции вне зависимости от того, находятся они или нет в тот момент на территории Соединенных Штатов. В случае с иностранными физическими и юридическими лицами Закон распространяется на их действия в том случае, если они находятся в Соединенных Штатах во время акта коррупции. Закон регулирует не только платежи в пользу иностранных должностных лиц, кандидатов и партий, но и любых других получателей, если часть взятки, в конечном счете, предназначается иностранному должностному лицу, кандидату или партии. Эти платежи не обязательно выражаются в денежной форме и могут представлять собой любые ценности.^[2]

Субъекты закона

• Любые американские или иностранные корпорации, имеющие в обращении именные ценные бумаги, либо обязанные осуществлять раскрытие информации согласно Закону о фондовых биржах 1934 года.

• Лица, являющиеся гражданами или резидентами Соединенных Штатов, либо корпорации и любые другие организации любой формы собственности, организованные в соответствии с законодательством Соединенных Штатов или какого-либо отдельного штата США, либо имеющие основное место ведения бизнеса в Соединенных Штатах.

Требования

Антикоррупционные положения Закона об иностранной коррупции делают незаконным для граждан США и определенных иностранных эмитентов ценных бумаг осуществление платежей в пользу иностранного должностного лица с целью установления или сохранения деловых отношений. Начиная с 1998 года они также распространяются на иностранные организации и лица, содействующие любым действиям по реализации коррупционных платежей на территории Соединенных Штатов.

Закон об иностранной коррупции также требует от компаний, чьи ценные бумаги обращаются на американских фондовых биржах, соответствовать стандартам бухгалтерского учета и отчетности, изложенным в Кодексе Соединенных Штатов Америки в § 78 15-го раздела.

Закон разделяет понятия взяточничества и «платы за ускорение», которая может быть допустима в соответствии с Законом об иностранной коррупции, однако может нарушать законы отдельных штатов. Основное отличие состоит в том, что «плата за ускорение» производится должностному лицу для ускорения тех действий, которые он и так обязан исполнить.

Согласно Закону, выплаты иностранным должностным лицам могут быть легальными в том случае, если такие платежи допускаются в соответствии с законами страны, в которой действуют данные должностные лица. Некоторые платежи или возмещения расходов, связанных с продвижением продукта, также могут быть разрешены в соответствии с Законом об иностранной коррупции.

Применение

Известными случаями применения Закона об иностранной коррупции являются процессы с Walmart, BAE Systems, Baker Hughes, Daimler AG, Halliburton, KBR, Lucent Technologies, Monsanto, Siemens, Avon Products.

В апреле 2012 года The New York Times сообщила, что бывший топ-менеджер из Walmart de Mexico в сентябре 2005 года утверждал, что Walmart de Mexico давали взятки чиновникам по всей Мексике с целью получения разрешений на строительство, что следователи обнаружили убедительные доказательства нарушений мексиканских и американских законов, а руководители Walmart в Соединенных Штатах "замалчивают" обвинения.^[3][4]

В 2008 году компания Siemens AG заплатила штраф в размере $ 450 млн.^[5] за нарушение Закона об иностранной коррупции. Министерство юстиции США и Комиссия по ценным бумагам и биржам в настоящее время расследуют дело о выплате компанией Hewlett Packard взяток в общем объеме около $ 10,9 млн. в период между 2004 и 2006 годами Генеральной прокуратуре Российской Федерации «с целью выиграть контракт на сумму $ 35 млн. на поставку компьютерной техники в Россию».^[6]

См. также

• Конвенция ОЭСР «О борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при совершении международных коммерческих сделок» (англ.)
• Публичное должностное лицо (англ.)
• Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством (англ.)
• Конвенция по борьбе с дачей взяток должностным лицам иностранных государств при осуществлении международных деловых операций ОЭСР (Канада) (англ.)

Примечания